风险事件的复盘流程与改进要求？

风险事件复盘需以“还原事实-深挖根源-制定措施-闭环跟踪”为核心流程，并围绕“系统性、针对性、常态化”落实改进要求。首先，事件还原要基于客观证据（文档、数据、当事人访谈）梳理时间线、关键行为与结果，避免主观偏差；其次，原因分析用5Whys、鱼骨图等工具穿透直接原因（如操作失误）、间接原因（如流程漏洞），定位根本原因（如制度缺失、培训不足），拒绝“表面归因”；第三，责任厘清以改进为导向，明确责任主体而非单纯追责；第四，措施制定需具体可执行，针对根本原因提出“谁在什么时间做什么”的落地计划（如优化审批流程、新增专项培训）；最后，闭环跟踪定期检查措施执行情况，通过指标（如风险复发率、合规率）评估效果，未达预期则迭代调整。改进要求上，一是系统性，联动制度、流程、人员能力等多维度，避免“头疼医头”；二是针对性，对准根本原因而非泛泛施策；三是常态化，将复盘嵌入日常管理（如月度风险会议），推动从“事后救火”到“事前预防”的转变。整个过程需杜绝形式主义，聚焦“解决真问题、防止再发生”，最终实现风险管控能力的持续提升。

摘自《可信数据空间合规100问》